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四川开放大学资本经营作业答案 (3)

资本经营

学校: 四川开放大学

问题 1: 1. 证券投资基金是一种信托方式，它是由众多不同的投资者出资汇集而成，然后由专门性投资机构进行投资管理，专业投资机构再把集中起来的资金投资于各种产业和金融证券领域。

选项:

答案: 正确

问题 2: 2. 投资银行是指主营业务为投资银行业务的金融机构，但读者很容易发现这其实是个无意义的循环定义，但是它至少给了我们这种启示，即如果我们定义了投资银行业务，也就定义了投资银行。

选项:

答案: 正确

问题 3: 3. 证券评级公司主要起着揭示证券风险大小作用，具体体现在以下几方面( )

选项:

A. 证券承销商可以依据证券信用级别来定发行价格、发行方式、承销费用以及采取的促销手段等;

B. 投资者根据证券信用等级状况来决定买卖多少数量的证券;

C. 证券经纪人在从事信用交易时对不同信用等级的证券给出不同的证券代用率;

D. 自营商可以根据各种证券的信用等级来评判其风险的大小，调整资产组合，进行有效的风险管理;

答案: 证券承销商可以依据证券信用级别来定发行价格、发行方式、承销费用以及采取的促销手段等;

问题 4: 4. 证券评级公司主要起着揭示证券风险大小作用，具体体现在以下几方面( )

选项:

A. 证券承销商可以依据证券信用级别来定发行价格、发行方式、承销费用以及采取的促销手段等;

B. 投资者根据证券信用等级状况来决定买卖多少数量的证券。

C. 证券经纪人在从事信用交易时对不同信用等级的证券给出不同的证券代用率;

D. 自营商可以根据各种证券的信用等级来评判其风险的大小，调整资产组合，进行有效的风险管理;

答案: 证券承销商可以依据证券信用级别来定发行价格、发行方式、承销费用以及采取的促销手段等;

问题 5: 5. 商业银行是以经营存、贷款为主要业务，以盈利为目的的金融机构。

选项:

答案: 正确

问题 6: 6. 在我国，投资顾问咨询公司的业务范围主要包括以下几个方面( )

选项:

A. 接受政府、证券管理机构、有关业务部门和境外机构的委托，提供宏观经济和证券市场方面的研究分析报告和对策咨询建议.

B. 接受境内外投资者的委托，提供投资分析、市场法规等方面的业务咨询服务.

C. 接受公司委托，策划公司的证券发行与上市方案;.

D. 接受证券经营机构的委托，策划有关的重组事务方案，担任财务顾问;.编辑出版资本市场方面的资料、刊物和书籍等。

答案: 接受政府、证券管理机构、有关业务部门和境外机构的委托，提供宏观经济和证券市场方面的研究分析报告和对策咨询建议.

问题 7: 7. 投资活动不创造金融资产与金融工具，他们既不发行也不提供新证券，只是证券的净需求者。

选项:

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问题 8: 8. 资本市场监管的效率目标( )

选项:

A. 如果没有监管，市场就没法保证每一一个市场主体(参与者)都拥有完全的、真实的信息，从而没法实现市场的有效。因为有些信息并不会被自动披露，而那些披露的信息也不都是真实的，因此，有必要存在有关信息披露方面的监管。

B. 有些市场主体要比其他市场主体更有力量通过自己的行动来影响价格

C. 进入和退出市场并不是无成本的。

D. 向公司提供法律意见和其他服务。

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问题 9: 9. 投资顾问咨询公司是为市场投资者提供咨询服务、接受投资委托、代理投资者管理资产的中介机构，是证券投资的职业的管理者。

选项:

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问题 10: 10. 一级市场是已经发行的金融产品的交易市场。

选项:

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问题 11: 11. 根据持有人的身份不同，我们可将股票分为（ )

选项:

A. 个人股

B. 国家股

C. 法人股

D. 外资股

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问题 12: 12. 资本的特征（）

选项:

A. 资本的增值性

B. 资本的竞争性

C. 资本的运动性与开放性

D. 资本的独立性和主体性

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问题 13: 13. 根据发行和上市地区的不同，我们可将股票分为（ )

选项:

A. A股

B. N股和S股

C. H股

D. B股

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问题 14: 14. 资本运营按资本的运动状态划分可分为（ ）

选项:

A. 存量资本运营

B. 增量资本运营

C. 实业资本运营

D. 产权资本运营

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问题 15: 15. 资本运营的本质是通过资本交易或使用，不断变化形态，以交换管理为中心，求得资本增值的最大化。

选项:

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问题 16: 16. 资本运营的目标( )

选项:

A. 效率最优化

B. 利润最大化

C. 企业价值最大化

D. 股东权益最大化

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问题 17: 17. 保险公司是一种重要的金融中介机构，当某种特色事件发生，它以一定的金额对投保人进行赔偿，它是风险的承担者。

选项:

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问题 18: 18. 资本市场的中介机构主要包括( ).

选项:

A. 投资银行

B. 投资顾同咨询公司与证券评级机构

C. 律师事务所

D. 会计师事务所

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问题 19: 19. 资本本身具有价值，必须能的带来剩余价值，只有在实现物质生产过程中能够产生剩余价值的价值才是资本。

选项:

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问题 20: 20. 养老基金是种用于支付退 休收益的基基金，建立养老基金计划的实体称为计划主办人，它是为其雇员服务的私营机构，如当地机构代表其雇员，工会代表其会员，个人代表自己实行养老金管理。养老基金的资金来源是公众为退休后的生活所准备的储蓄金，通常由资方和劳方共同缴纳，也有单独由资方缴纳的。

选项:

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问题 21: 1. 1私募的特征（ )

选项:

A. 由于私募转让有一定限制，股票发行条件由发行人与投资者直接商定。

B. 股票私募一般采取直接销售的方式，并且私募的股票不允许转让。但是国家规定私募一段时间后可以自由转让，但有一定限制。

C. 因为股票私募有确定的投资人，所以一般不会出现发行失败的情况。

D. 因为股票私募的对象是特定的数量有限的投资者，投资者按照发行者的情况比较了解，所以股票私募时不需要办理发行注册手续。

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问题 22: 2. 债券投资的优点（ )

选项:

A. 本金安全性高。

B. 购买力风险比较大。

C. 许多债券都具有较好的流动性。

D. 收入比较稳定。

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问题 23: 3. 优先股的特点（ )

选项:

A. 股息率固定

B. 派息优先

C. 剩余资产分配优先

D. 无表决权

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问题 24: 4. 溢价发行，发行人以股票的面额作为发行价格。

选项:

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问题 25: 5. 做市商市场。在做市商市场进行双向报价，投资者可以在做市商所报出的价位上向做市商买进或卖出。

选项:

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问题 26: 6. 债券是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者爱行，并且承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。

选项:

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问题 27: 7. 在股票市场中，除特别指出外，股票、股份和股权- -般都是指普通股股票、股份和股权:股票市场般也都是指普通股股票的发行市场和交易市场。

选项:

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问题 28: 8. 股票交易市场，又称股票流通市场，是指由交易已发行的股票形成的各种市场的总和。

选项:

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问题 29: 9. 可转换债券的是一种可以在特点时间，按特定条件转化为普通股股票的特殊公司债券。

选项:

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问题 30: 10. 根据是否进入交易市场，分为（ )

选项:

A. 流通股

B. 不流通股

C. 个人股

D. 外资股

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问题 31: 11. 集合竞价市场，股票交易时由交易中心将不同时点收到的订单积累起来，到一定的时刻再进行集中竞价交易。

选项:

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问题 32: 12. 公开发行是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众广泛地发售股票。

选项:

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问题 33: 13. 折价发行，发行人按高于股票的面额发行股票。

选项:

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问题 34: 14. 普通股票的特点（ )

选项:

A. 享有公司决策的参与权

B. 收益的不固定性

C. 收益的次后性

D. 优先认股权

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问题 35: 15. 私募是指面向少数特定的投资人发行股票的方式。

选项:

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问题 36: 16. 连续竞价市场，股票交易可以在交易日的各个时点连续不断地进行交易。

选项:

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问题 37: 17. 平价发行，发行人以股票的面额作为发行价格。

选项:

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问题 38: 18. 国债的主要功能( )

选项:

A. 融资

B. 宏观调控功能

C. 筹集建设资金

D. 弥补财政赤字

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问题 39: 19. 按有无担保，债券分为( )

选项:

A. 担保债券

B. 信用债券

C. 公募债券

D. 私募债券

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问题 40: 20. 公司债券的特征 （ ）

选项:

A. 风险性

B. 收益率较高

C. 收入比较稳定

D. 本金安全性高

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